万科陷股权纷争 频遭交易所问询

上周（8月1日至5日）沪深交易所共发出问询函和关注函22件，涉及上市公司20家，中毅达、慧球科技连收两函，万科A、康达尔再遭问询。

万科A频遭问询

去年底，万科A和康达尔先后陷入股权纷争。自那时起，万科A接连收到深交所关注函，合计已有7件；康达尔受到公众关注虽比不上万科，但收到的关注函数量却有10件之多。

8月4日午后，受恒大买入万科A股票传闻的影响，万科A股价急速走高，并以涨停报收。当日晚间，中国恒大在香港联合交易所发布公告，截至8月4日，公司通过其附属公司在市场上共收购5.17亿股万科A股，占万科已发行股本总额约4.68%，共斥资91.1亿元。8月5日，万科A再度大涨，盘中一度接近涨停，最终收涨6.51%。

围绕恒大买入万科A股的传闻，深交所发出问询函，要求万科说明是否存在私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露中国恒大集团收购万科股份的情况；公司股东名册保管、查阅等内部制度的制订和执行情况；近期股东申请查阅股东名册的情况。

深交所还要求万科向中国恒大核实后说明，中国恒大或相关人员是否直接或间接向市场发布“否认公司或许家印以个人名义买万科”等不实言论，中国恒大集团及附属企业是否存在利用不实言论交易公司股票的情况，中国恒大与公司《2016年排名前列季度报告》中列示的前十大股东是否存在一致行动关系。

万科A在8月5日晚间公告，公司不掌握股东持股的即时情况，从未向任何媒体透露中国恒大购买公司股份的事宜，也从未授权任何人士对外发布相关信息；公司已致函中国恒大，希望其能说明有关情况。

万科事件每逢关键节点，深交所必发函询问。钜盛华及其一致行动人合计持股达到20.01%时，深交所追问宝能成为万科排名前列大股东的具体日期及其资金来源；在对万科的重组问询函中，深交所关注独董张利平回避表决的具体原因、标的前海国际的盈利模式等。此后，又根据媒体报道，追问华润、宝能是否构成一致行动人，华润、深圳地铁、宝能之间是否存在协议转让安排。

康达尔与京基集团争斗的精彩程度丝毫不亚于万科事件。7月29日，康达尔召开了2015年度股东大会。康达尔表示，京基集团涉嫌违法违规被调查的情形可能影响京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司所持股票表决权的效力，因此将如实记录各与会股东的表决结果，待监管部门作出明确认定后，认定股东大会的决议效力。

因此，康达尔公布了三个版本的投票结果，分别是全体与会股东均按有效表决计票的表决结果、京基集团的表决票按无效表决计票的表决结果、京基集团及其疑似一致行动人深圳市吴川联合企业家投资有限公司的表决票按无效表决计票的表决结果。深交所对此表示关注，要求康达尔说明三种不同情形下的表决结果是否符合《上市公司股东大会规则》相关规定。

康达尔已多次收到深交所关注函。此前，有媒体质疑林志账户组的13人均为京基集团员工，深交所亦发出问询函追问真相。京基集团1月5日回复称有2人是下属企业员工，深交所一再追问，京基集团6月21日回复称另有3人曾是下属企业员工。深交所7月4日为此发出监管函，认为京基集团1月5日披露内容不完整，要求其杜绝此类事件的再次发生。

一周两问中毅达

中毅达、慧球科技一周内分别收到了上交所两份问询函，此前也已因相关事件遭到多次问询。

中毅达8月1日公告，公司收到上交所有关董事会决议事项问询函，要求公司披露对高管候选人的提名程序的具体情况，并说明是否合规。稍早之前的董事会上，中毅达聘任李厚泽、陈飞霖、谭勇为公司副总经理的议案未能获得通过。

中毅达近期管理层变动较大。2016年6月2日，中毅达董事马庆银、监事谢若锋等11名董监高人员向公司提出辞职。此前的5月24日，公司董事长、总经理刘效军以及公司副总经理、董秘、财务总监林旭楠申请辞职。上交所要求中毅达结合前期董监高人员的变动以及此次聘任高管议案未获通过的情况，核实并说明公司是否存在尚未披露的重大事项或公司治理隐患，前述事项是否会影响公司正常生产经营。

紧接着8月2日，中毅达再次收到上交所问询函。有媒体报道称，中毅达实际控制人何晓阳或已将其持有的大申集团股权进行转让和质押，可能涉及中毅达实际控制权的变更；中毅达新聘任的多名董事、监事、高级管理人员与“中技系”和成清波有关联；公司全资子公司厦门中毅达生产管理非常混乱。上交所要求中毅达对上述情况进行说明。

8月5日，中毅达做出回复，何晓阳及其他股东否认将大申集团股权转让给相关方，也不存在这一意向，公司控制权未发生变更；公司新聘任董监高均明确表明与“中技系”和成清波无关联关系；另对厦门中毅达实际经营情况做出了解释说明。

慧球科技同样一周收到两件问询函。先是在8月1日，上交所问询增资及新设子公司相关事项，要求说明增资上海慧球1990万元及1亿元新设5家全资子公司的原因和必要性，并要求核实公司此次涉足新业务领域是否将导致公司主营业务发生根本性变化，新组建专业团队是否将涉及公司控制权变化，并影响公司未来发展战略。

8月2日，慧球科技再次收到问询函。深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）向上交所反映，其已通过二级市场增持公司股份1973.96万股，持股比例为4.999978%，且已通知公司拟发布相关权益变动报告书，但公司一直未予以配合披露。上交所要求慧球科技说明情况是否属实及其原因。

此外有市场质疑，公司新设子公司科赛威供应链（湖北）有限公司、科赛威智能（深圳）有限公司、科赛威（成都）科技有限公司与上市公司匹凸匹原董事长鲜言控制的深圳柯塞威基金管理有限公司之间存在联系。上交所追问是否存在关联。